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律师小摩受调查或令其他投资银行启动自查扬州

发布时间:2019-09-14 14:42:40 阅读: 来源:PPS厂家

律师:小摩受调查或令其他投资银行启动自查

网易财经8月19日讯律师表示,美国银行监管机构对摩根大通在中国的招聘行为展开的调查,将导致竞争对手纷纷对自己的情况进行审查

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全球各地的银行通常聘请与政府有联系的人士,不过这种行为在中国尤为泛滥。

向中国高官子女提供就业岗位现在有可能成为违法行为,因为据知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)正在调查,摩根大通香港办公室聘请中国国有企业高管子女的行为是否直接为了赢得承销业务以及其他合同。

美国法律并不禁止企业招募具有政治关系的高管。知情人士称,若这种聘请是为了从其亲属那里赢得业务,可能被视为贿赂,SEC正根据美国《反海外贿赂法》调查摩根大通的行为。

一位与金融机构合作的中国律师表示:“如果我是摩根大通的竞争对手,我肯定会开始进行一些内部调查,以了解是否与高官存在关系。”

美国银行、花旗集团、瑞士信贷、高盛集团和麦格理集团在过去5年均曾经聘请中国高级官员的亲属。这些银行均拒绝对此发表评论。

摩根大通香港发言人拒绝作出进一步评论,只是称该银行正配合调查

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根据律师事务所Gibson,Dunn&Crutcher去年10月刊登的一篇有关《反海外贿赂法》的报告,聘请一位有着广泛人脉的海外官员亲属,与向这位亲属提供就业机会希望从而赢得特定业务,这两者之间的区别是证明是否违反《反海外贿赂法》的关键。

报告称:“司法部和证交会将调查这些招聘的背景,以决定招聘亲属的目的是否不恰当地影响了外国官员”,同时指出在这种情况下,如果这位员工不满足其工作岗位的要求,则可能存在违反《反海外贿赂法》的行为。

上述中国律师表示:“如果摩根大通将这这些人员记录为正式招聘,之后事实是这位人士来来到这里只是为了实现特定联系,之后你支付的任何东西都可以被认为是贿赂”。

在证交会提起调查的同时,美国政府正广泛关注与中国相关的贿赂及其对美国企业和个人的影响。这位律师表示,违法《反海外贿赂法》可能导致刑事责任,尽管在这种情况

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,如果美国政府胜诉,可能的结果将是民事罚款和企业承认存在违法行为。

根据《纽约时报》,摩根大通聘请的高官子女包括中国银监会前副主席、现任光大集团董事长唐双宁之子唐晓宁(音译)和原铁道部运输局前局长张曙光之女张西西(音译)。

《纽约时报》引述一份政府文件表示,摩根大通被没有被指责存在违法行为。目前没有文件证据证明张西西或者唐晓宁不符合聘用条件,不过证交会正在调查摩根大通香港办公室是否经常从与这两位员工有关的企业中赢得业务。

银行家和猎头称,有时候这种招聘的影响可能被夸大。

瑞银证券在2007年获得授权以处理中石油一宗超过60亿美元的股票发行交易,市场注意力集中于该银行较早前招聘了这家石油天然气公司一位高管的女儿。

IFR杂志当时报道称,在该案中,瑞银集团的投资银行部竞逐这笔交易的时候,并不知晓中石油首席财务官的女儿被招聘为固定收入部门见习生。瑞银集团当时拥有亚洲领先的股票业务,并且是这笔交易的自然选择。

重要的是,分清招聘人脉广泛、但只在银行工作较短时间的年轻人,以及具有类似人脉、希望在金融行业闯出自己一片天地的职业人士。

CorrelateSearch执行董事拉塞尔•科普(RussellKopp)表示:“金融行业仍然是一种精英体制,在未来几年

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,该行业肯定会把小麦从碎谷壳里分离出来,因此如果具有关系的人士被聘请了,除非他们表现良好,否则他们迟早会被解雇。”

根据一家美国银行驻香港办公室的执行董事,对于很多被华尔街银行聘请的中国高层的子女,他们的商学院文凭以及家庭关系帮助他们打开那扇门。

他说:这些孩子通常受良好教育。如果哈佛商学院或者斯坦福大学让这些有影响力的人士入读,这些学院的毕业生我们都会考虑聘请,这是一个自然的过程。(秋闲)